光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金管制东说念主：光大保德信基金管制有限公司             基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                          枢纽辅导   基金召募恳求注册文献称号：对于准予光大保德信专精特新搀杂型证券投资 基金注册的批复（证监许可20221506 号）   注册日历：2022 年 7 月 14 日   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金恳求召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书、基 金居品贵府概要、基金合同等信息表露文献，全面解析本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分计议投资东说念主自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括但不限于市集风险、 管制风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支合手证券的风险、投资 股票期权的风险、投资国债期货的风险、投资存托凭证的风险、投资流通受限证 券的风险、本基金的特定风险、其他风险等。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者怡悦”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金的投资范围包括资产支合手证券，投资于资产支合手证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围包括股 票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管制风险、流动性风险、操作风险 等。本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、基差 风险、股指期货延期时的流动性风险、期货盯市结算轨制带来的现金管制风险、 到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不成继续合手有风险等。本基金 的投资范围包括国债期货，经济周期变化、市集利率波动、进犯合约走动敌手等 身分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风险和价 格波动风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制商量的风险。本基金的投资范 围包括流通受限证券，流通受限证券的风险主要包括流动性风险以及流通受限期 间内证券价钱大幅下落的风险等。如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本 基金带来额外风险。   本基金为搀杂型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。   本基金若投资内地与香港股票市集走动互联互通机制试点（以下简称“港股 通机制”）允许买卖的端正范围内的香港聚拢走动所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及走动功令等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成平淡走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风 险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，并不得办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读商量内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐明。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐明的保证。   本次招募说明书的更新所载内容截止日为 2025 年 1 月 15 日，相关财务数据 和净值阐明截止日为 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文献内 容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的商量信 息，敬请同期柔柔基金管制东说念主发布的商量临时公告、如期敷陈等。   中国成立银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务相关 的更新内容。                             目      录                  一、 绪论  本招募说明书由光大保德信基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制端正》 （以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管制办法》     （以下简称“《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息表露管制办 法》  （以下简称“《信息表露办法》”）、                  《证券投资基金管制公司治理准则（试行）》 （以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）偏激他相关端正编写。  本招募说明书进展了光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品贵府概要。  基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验翻新和补充 精特新搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验翻新和补充 基金招募说明书》偏激更新 居品贵府概要》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的翻新     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 翻新 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其频频作念出的翻新 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及商量法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等 管制有限公司或接受光大保德信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得迥殊 3 个月 平淡走动日 怒放日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港聚拢走动所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务功令》：指《光大保德信基金管制有限公司怒放式基金业务功令》， 是表率基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，恳求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 数加上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转 入恳求份额总额后的余额)迥殊上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金拯救投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 基金份额合手有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别计较和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户            （1）无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值时期仍导致 公允价值存在要紧不细目性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 所设立的证券走动服务公司，向香港聚拢走动所进行申报，买卖端正范围内的香 港聚拢走动所上市的股票 件 澳门相配行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一规画以及集会规画。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案                          三、 基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：光大保德信基金管制有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册成本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）合手 55%的股权； 保德信投资管制有限公司合手 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   商量东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管制硕士。曾先后赴任于上海市 边幅局党校(上海市边幅电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文告、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档群众兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商管制硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职走动员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管制 公司)香港的副总裁，东方汇理资产管制公司香港的董事，好意思国联博资产管制公 司香港的董事总司理，好意思盛资产管制公司上海的总司理。现任保德信投资管制（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金管制有限公司市集发展 部渠说念主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金管制有限公司合伙东说念主、履行委员会委员、首席市集官、履行委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金管制有限公司。现任本基金管制 东说念主总司理、代任看管长兼子公司履行董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高档董事、大中华区首席履行官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限职业公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售走动部基金代销岗、销售走动部销售管制部副总经 理、销售走动部销售管制部总司理、销售走动总部销售管制部总司理、销售走动 总部总司理助理/销售管制部总司理、机构业务总部总司理助理/销售管制部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主合手 职业），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源管制学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武管帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限职业公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，沉寂董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所管制合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体开拓（上海）股份有限公司沉寂董事。   张学勇先生，沉寂董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究瞎想院粉磨所助理工程师，清华大学经济管制学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副教养、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、教养、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司沉寂董事，易点六合相聚科技股份有限公司沉寂董事。   王永钦先生，沉寂董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档访谒学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副教养。现任复旦大学经济学教养、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档管制东说念主职工商管制硕士。历任光大证 券有限职业公司武汉营业部客户管制部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险管制部总司理、风险管制与内控 部总司理、风险管制与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡管制学院金融管制硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港走动所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金管制有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管制专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限职业公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金管制有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管制有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管制东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上外洋国语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金管制有限公司稽核司理。历 任本基金管制东说念主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金管制 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金管制东说念主总司理、代任看管长兼子公司履行董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管制有限公司实习研究助 理、研究员，吉利资产管制有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金管制东说念主副总司理、首席投 资总监、固收管制总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力相信投资有限公司天津证券走动营业部电脑部司理，光 大证券有限职业公司中兴路营业部电脑部司理、信息时期部时期管制司理，光大 证券股份有限公司信息时期部时期管制司理、信息时期部运营选藏管制处副处长、 信息时期部系统运行处处长、信息时期部副总司理兼系统运行处处长、信息时期 部副总司理、信用业务管制总部副总司理、资产托管部副总司理(主合手职业)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任本基金 管制东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金管制有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产管制部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管制有限公司历任市集部总监助理、履行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产管制有限公司任职 资产管制业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任本基金管制东说念主副总司理兼首席市集总 监。   现任基金司理：   崔书田先生，CFA，2007 年赢得上海交通大学工学、理学双学士学位，2010 年赢得上海交通大学管制学硕士学位。2010 年 4 月至 2015 年 5 月在国泰君安证 券股份有限公司历任助理研究员、研究员、高档研究员；2015 年 6 月加入光大 保德信基金管制有限公司，历任高档研究员、权益管制总部权益投资团队团队长 助理，现任权益管制总部股票研究团队团队长，2020 年 7 月于今担任光大保德 信中国制造 2025 活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2022 年 12 月担任光大保德信上风配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2022 年 8 月 于今担任光大保德信新增长搀杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月于今 担任光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   董文卓先生，现任本基金管制东说念主副总司理、首席投资总监、固收管制总部负 责东说念主。   林晓凤女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企鼎新主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫活泼配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生存混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信创重生存 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金管制东说念主总司理助理、固收管制总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年合手有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年合手有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金管制东说念主固收管制总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年如期怒放债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年如期怒放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天合手 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源活泼配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。   （三）基金管制东说念主的职责 配收益； 他法律步履；  （四）基金管制东说念主的承诺 的投资主见、策略及限制全权处理本基金的投资； 表露办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律法例，建立健全里面 抵制轨制，采纳灵验设施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 抵制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。商量走动必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律 法例赐与表露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受商量限制或按拯救后的端正履行。 设施，注重以下不容性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）招架正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事商量的走动步履；  （7）轻率牵累，不按照端正履行职责；  （8）法律法例及监管机构端正不容从事的其他步履。 国度相关法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法谋划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）成心损伤基金份额合手有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、烦嚣、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻率牵累、浪掷权利，不按照端正履行职责；  （7）显露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易机要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息；显露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事商量的走动步履；  （8）违背证券/期货走动形状业务功令，利用对敲、倒仓等技巧摆布市集价 格，侵略市集次序；  （9）在公开信息表露和告白中成心含有不实、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。  （1）依影相关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 合手有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取不妥利益；  （3）不显露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动。  （五）基金管制东说念主的里面抵制轨制  里面抵制是指基金管制东说念主为注重和化解风险，保证谋划运作相宜基金管制东说念主 的发展筹算，在充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方 法、实施操作标准与抵制设施而形成的有机系统。  里面抵制是由为保障业务平淡运作、齐备既定的谋划主见、注重谋划风险而 设立的各式里面抵制机制和一系列表率里面运作标准、描绘抵制设施和方法等制 度组成的统一举座。  里面抵制是由基金管制东说念主的董事会、管制层和职工共同实施的合理保证。基 金管制东说念主的里面抵制要达到的总体主见是：  （1）保证基金管制东说念主的谋划运作严格盲从国度相关法律法例和行业监管规 则，自发形成遵法谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念；  （2）注重和化解谋划风险，提高谋划管制效益，确保谋划业务的妥当运行 和受托资产的安全齐备，齐备基金管制东说念主的合手续、踏实、健康发展；  （3）确保基金、基金管制东说念主财务和其他信息确凿、准确、齐备、实时；  （4）确保基金管制东说念主成为一个决策科学、谋划表率、管制高效、运作安全 的合手续、踏实、健康发展的基金管制公司。  里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制步履、信息相易和里面 监控。  （1）抵制环境  抵制环境是里面抵制其他要素的基础，它决定了基金管制东说念主的里面抵制基调， 并影响着基金管制东说念主里面职工的内控解析。为此，基金管制东说念主从两方面脱手营造 一个好的抵制环境。率先，从“硬抵制”来看，本基金管制东说念主罢职健全的法东说念主治 理结构原则，配置了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭配置 和授权单干，操作互相沉寂。其次，基金管制东说念主更防备“软抵制”，基金管制东说念主 的管制层沉稳缔造里面抵制和风险管制优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险注重解析，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身修养成立，使风险解析连气儿到基金管制东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个法子。  （2）风险评估  本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的抵制设施进行自我风险管制；二，管制层下属的 风险管制职业委员会负责风险管制职业，设定明确的风险管制主见，建立科学严 密的风险抵制评估体系，阔别和识别基金管制东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险抵制决议和灵验注重设施。风险管制职业委员会 通过如期与不如期风险评估实时注重和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管制委员会负责基金管制东说念主的全面风险管制职业，监控和评价管制层的风险管 理职业，并决策要紧的风险管制事项。  （3）抵制步履  本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过各式注重性的、搜检性的和修正性 的抵制设施，把抵制步履连气儿于基金管制东说念主谋划步履的耐久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行沉寂运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确别离各岗亭职责，明确授权抵制；对枢纽业务部门 和岗亭进行了顺应的物理拒绝；制订济急应变设施，危险处理机制和标准。  （4）信息相易  本基金管制东说念主建立显现、灵验的垂直敷陈轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流相关运营步履的要道规画，使职工了解各自的职业职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看管长和监察稽核部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险抵制以及公司里面抵制轨制的履行情况，保证里面抵制轨制的落实。各部 门必须切实协助谋划管制层对日常业务管制步履和千般风险的总体抵制，并协助 处分所出现的商量问题。按照基金管制东说念主里面抵制体系的配置，齐备一线业务岗 位、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保齐备里面监控活 动的全场所、多档次的张开。  （1）健全性原则：里面抵制应当包括基金管制东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并连气儿于到决策、履行、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则：通过科学的里面抵制技巧和方法，建立合理的里面抵制 标准，选藏里面抵制轨制的灵验履行；  （3）沉寂性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对沉寂，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金管制东说念主运用科学化的谋划管制方法训斥运作成本， 提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。  里面抵制机制是指基金管制东说念主的组织结构偏激互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面抵制的枢纽组成，健全、合理的里面抵制机制是基金管制东说念主谋划活 动得以平淡开展的枢纽保证。  从功能上别离，基金管制东说念主的里面抵制机制可分为“决策系统”、                              “履行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面抵制档次上对决策系统和履行系统 实施监督。  决策系统是指在基金管制东说念主谋划管制过程中领有决策权力的相关机构偏激 之间的关系。履行系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸齐备 的一些职能部门。  履行系统在总司理办公会的径直教导下，承担了公司日常谋划管制、基金投 资运作和里面管制职业。  监督系统对基金管制东说念主的决策系统、履行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐敝基金管制东说念主谋划管制的全部内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 别离，约莫分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看管长——根据董事会的授权对基金管制东说念主的经 营步履进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看管长的安排，对基金管制东说念主的谋划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证盲从国度的法律法例以及基金管制东说念主的各项管制轨制；保证 细致的职业操守；保证敦厚信用、勤勉尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其管制负责的业务进行搜检、监督和抵制，保证业务的开展相宜国 家法律、法例、监管端正、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面抵制和风险 管制负径直职业；  （2）管制层的抵制。管制层采纳各式抵制设施，管制和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在灵验的抵制下。管制层对里面抵制轨制的 灵验履行承担职业；  （3）董事会偏激专门委员会的监控和率领。通盘职工应自发接受并配合董 事会偏激专门委员会对各项业务和职业步履的搜检监督。合理的风险分析和管制 建议应予遴荐，基金管制东说念主端正的风险抵制设施必须矍铄履行。董事会对里面控 制负最终职业。  看管长和监察稽核部负责对基金管制东说念主里面抵制和风险抵制的充分性、合理 性和灵验性实施沉寂客不雅的搜检和评价。  里面抵制轨制指表率里面抵制的一系列规章轨制和义务功令，是里面抵制的 枢纽组成部分。里面抵制轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会偏激他主 管部门相关文献的端正。里面抵制轨制分为四个档次：  （1）《公司轨则》——指经推动会批准的《公司轨则》，是基金管制东说念主制定 各项基本管制轨制和具体管制规章的率领性文献；  （2）里面抵制大纲——是对《公司轨则》端正的里面抵制原则的细化和展 开，是各项基本管制轨制的摘要和统辖；  （3）公司基本管制轨制——是基金管制东说念主在谋划管制宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管制轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管制轨制包括 但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金管帐核算办法、信息表露管制办法、 监察稽核轨制、信息时期管制轨制、固有资金投资里面抵制轨制、公司财务轨制、 档案管制轨制、印记管制办法、行政管制轨制、东说念主力资源管制轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职管制办法、职工步履表率、范例标准和济急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经由——部门规章轨制以及业务经由是在公司 基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭职业、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管制东说念主的业务、管制、监督的需要，同期亦然幸免 职业中主不雅精真金不怕火性的灵验技巧。部门轨制及具体管制规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 证监会端正和《公司轨则》及公司基本管制轨制。  本基金管制东说念主确知建立、补助、完善、实施和灵验履行风险管制和里面抵制 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的职业，董事会承担最终职业。本基金管制 东说念主相配声明以上对于里面抵制的表露确凿、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展束缚完善里面抵制轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   商量东说念主：王小飞   商量电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为老例化的内控职业技巧。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉 合手“以客户为中心”的谋划理念，束缚加强风险管制和里面抵制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实选藏资产合手有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产规模束缚扩大，托管业务品 种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。甘休 2024 年三季度末，中国成立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限职业公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制   （一）里面抵制主见   看成基金托管东说念主，中国成立银行严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内相关管制端正，遵法谋划、表率运作、严格搜检，确保业务 的妥当运行，保证基金财产的安全齐备，确保相关信息真的凿、准确、齐备、及 时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）里面抵制组织结构   中国成立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抵制职业， 对托管业务风险管制和里面抵制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规职业，具有沉寂利用内控合规职业权利和 能力。   （三）里面抵制轨制及设施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管制轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、搜检轨制，授权职业实行集 中抵制，业务印记按规程补助、存放、使用，账户贵府严格补助，制约机制严格 灵验；业务操作区专门配置，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，注重泄密；业求齐备自动化操作，注重东说念主为事故的发生，时期系统完 整、沉寂。  （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同端正，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检 监督。  （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管制东说念主进行风险辅导，与基金 管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时敷陈中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                        五、 商量服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   商量东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉利银行大厦    法定代表东说念主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东说念主：田国立    客服热线：95533    网址：www.ccb.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 商量东说念主：何耀 商量东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商量东说念主：刘婧漪、贾鹏 商量东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 商量东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商量东说念主：陈剑虹 商量东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙 商量东说念主：李颖 商量东说念主电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 商量东说念主：金芸 商量东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 商量东说念主：张腾 商量东说念主电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 商量东说念主：庞晓芸 商量东说念主电话：0755-82492193    传真：0755-82492962    客服热线：95597    网址：www.htsc.com.cn    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼    法定代表东说念主：杨炯洋    商量东说念主：杨炯洋    商量东说念主电话：4008-888-818    客服热线：4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：李刚    客服热线：95325    网址：www.kysec.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    商量东说念主：辛国政    商量东说念主电话：010-80928123    传真：010-66568990    客服热线：400-888-8888/95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层考中 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至        法定代表东说念主：高涛        商量东说念主：刘毅        商量东说念主电话：0755-82023442        传真：0755-82026539        客服热线：4006-008-008        网址：www.china-invs.cn        注册地址：济南市市中区经七路 86 号        法定代表东说念主：李玮        客服热线：95538        网址：www.qlzq.com.cn        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼        办公地址：北京市向阳门内大街 188 号        法定代表东说念主：王常青        商量东说念主：权唐        商量东说念主电话：（010）85130588        传真：（010）65182261        客服热线：400-8888-108        网址： www.csc108.com        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001        办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层        法定代表东说念主：陈佳春        商量东说念主：赵如意        商量东说念主电话：0532-85725062        客服热线：95548        网址：sd.citics.com        注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     商量东说念主：陈靖     商量东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     商量东说念主：邱湘湘     商量东说念主电话：020-89629099     传真：020-89629011     客服热线：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：葛新     商量东说念主： 孙博超     商量东说念主电话：010-61952703     传真：010-59403027     客服热线：95055-4     网址：www.baiyingfund.com     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     法定代表东说念主：王伟刚     商量东说念主：熊小满    商量东说念主电话：010-56251471    传真：010-62680827    客服热线：400-619-9059    网址：www.hcjijin.com    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501    法定代表东说念主：钟斐斐    商量东说念主：侯芳芳    商量东说念主电话：010-57319532    传真：010-84997571    客服热线：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    商量东说念主：李丹    商量东说念主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    商量东说念主：韩爱彬    商量东说念主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋   法定代表东说念主：汪静波   商量东说念主：曾传溢   商量东说念主电话：15521232169   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东说念主：杨文斌   商量东说念主： 张茹   商量东说念主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   商量东说念主：张静怡   商量东说念主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   商量东说念主：蓝杰 商量东说念主电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东说念主：隆重 商量东说念主：程毅 商量东说念主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东说念主：田为奇 商量东说念主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 商量东说念主：潘世友 商量东说念主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：广东省深圳市前海深港诱惑区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：刘明军     商量东说念主：赵晨     商量东说念主电话：18621730132     客服热线：95017     网址：www.tenganxinxi.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：凌顺平     商量东说念主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     商量东说念主：李琪     商量东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     C 类份额代销机构：     注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉利银行大厦     法定代表东说念主：孙建一     客服热线：95511-3     网址：www.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 商量东说念主：何耀 商量东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商量东说念主：刘婧漪、贾鹏 商量东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 商量东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商量东说念主：陈剑虹 商量东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙 商量东说念主：李颖 商量东说念主电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 商量东说念主：金芸 商量东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 商量东说念主：张腾 商量东说念主电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 商量东说念主：庞晓芸 商量东说念主电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东说念主：杨炯洋 商量东说念主：杨炯洋 商量东说念主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：李刚 客服热线：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 商量东说念主：辛国政        商量东说念主电话：010-80928123        传真：010-66568990        客服热线：400-888-8888/95551        网址：www.chinastock.com.cn        注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层考中 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、        办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至        法定代表东说念主：高涛        商量东说念主：刘毅        商量东说念主电话：0755-82023442        传真：0755-82026539        客服热线：4006-008-008        网址：www.china-invs.cn        注册地址：济南市市中区经七路 86 号        法定代表东说念主：李玮        客服热线：95538        网址：www.qlzq.com.cn        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼        办公地址：北京市向阳门内大街 188 号        法定代表东说念主：王常青        商量东说念主：权唐        商量东说念主电话：（010）85130588        传真：（010）65182261        客服热线：400-8888-108        网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     商量东说念主：赵如意     商量东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com 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    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     商量东说念主：李琪     商量东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     基金管制东说念主可根据相关法律法例的要求，弃取其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）。     （三）登记机构     称号：光大保德信基金管制有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），     法定代表东说念主：刘翔     电话：（021）80262888     传真：（021）80262483     商量东说念主：杨静     （四）讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     商量东说念主：姜亚萍     承办讼师：刘佳、姜亚萍     （五）管帐师事务所和承办注册管帐师     公司全称：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：上海市世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼     法定代表东说念主：毛鞍宁     电话：（021）22288888     传真：（021）22280000 商量东说念主：李乐 承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 1 月 12 日，本次召募的最终 灵验证据净认购金额为 377,109,626.83 元东说念主民币，认购款项在基金验资证据日 之前产生的银行利息共计 116,470.60 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 2,646 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计较，本次召募资金偏激产生的利息 折算成基金份额共计 377,226,097.43 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者通盘。                七、 基金合同的见效  根据相关端正，本基金知足基金合同见效条件，基金合同于 2023 年 1 月 16 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主正经驱动管制本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或基金管制东说念主网站公示。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 形状或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   基金管制东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日的具体办理时候为 上海证券走动所、深圳证券走动所偏激他境内证券走动所的平淡走动日的走动时 间（若本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港聚拢走动所法定节沐日或因其 他原因暂停营业的情形，基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）， 但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的拯救，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不迥殊 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时候在申购驱动公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不迥殊 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回驱动公告中端正。   在细目申购驱动与赎回驱动时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或退换的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 元（含申购费），具体名额以销售机构的端正为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低合手有份额另有端正的，以各销售机构的业务端正为准； 参见商量公告； 基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述设施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主商量公告； 份额的数目限制，或新增基金规模抵制。基金管制东说念主必须在拯救实施前依照《信 息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 规章赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许，且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行拯救。基金管制东说念主必须在新功令驱动实施前依照《信 息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （五）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东说念主委派申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、港股 通走动系统故障或港股通资金交收功令限制、银行数据交换系统故障或其他非基 金管制东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上 述情形摒弃后的下一个职业日划出。在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管制东说念主应以走动时候扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日（T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售 网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不 代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实接管到申购、赎回恳求。申购、赎 回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东说念主 应实时查询并妥善利用正当权利。 合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行拯救，但须在 拯救实施前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（含申购费）                A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金的 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元 东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的合手有期限的加多而递减，具体费 率如下表所示：           合手续合手有期               A 类基金份额赎回费率   注：赎回费的计较中 6 个月指 180 个公历日。      对于 A 类基金份额，对合手续合手有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；对合手续合手有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。      （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的合手有期限的加多而递减，具体费 率如下表所示：            合手续合手有期               C 类基金份额赎回费率      对于 C 类基金份额，对合手续合手有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产。 购恳求证据日（对申购份额而言）或登记机构转入恳求证据日（对转入份额而言） 起驱动计较，自该部分基金份额赎回/转出恳求证据日止，且基金份额赎回/转出 恳求证据日不计入合手有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢职商量法律法例以及 监管部门、自律组织的端正。 市集情况制定基金促销规画，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，在不违背法律法例且在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，按商量监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错顺应调低基金销售费 用。      （七）申购与赎回的数额和价钱    申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，计较公式如下：    （1）A 类基金份额的申购份额计较    净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额计较    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应申购费率为 1.50%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+1.50%）＝4,926.11 元    申购用度＝5,000.00－4,926.11＝73.89 元    申购份额＝4,926.11/1.2000＝4,105.09 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,105.09 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，计较公式如下：    赎回价钱＝恳求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 100 份本基金 A 类基金份额，合手有期限小于 赎回金额计较如下：    赎回金额＝100×1.1500＝115.00 元    赎回用度＝115.00×1.50％＝1.73 元    净赎回金额＝115.00－1.73＝113.27 元    即投资者 T 日赎回 100 份本基金 A/C 类基金份额，合手有期限小于 7 日，净赎 回金额为 113.27 元。    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，合手有期限 满 30 日，该日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：    净赎回金额＝赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，合手有期限满 30 日，赎净 赎回金额为 11,500.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独配置代码，分别计较和公告千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的计较，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行顺应标准，不错顺应蔓延计较或公告。    基金份额净值计较公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者迥殊 50%，或者变相消失 50%聚集度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。 证券走动服务公司等机构认定的走动颠倒情况并决定暂停提供部分或全部港股 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平淡 走动的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管制东说念主应实时收复申购业务 的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 商证据后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的商量条件处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。      （十）遍及赎回的情形及处理方式      若本基金在单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基 金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份 额总额后的余额)迥殊前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎 回。      当基金出现遍及赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平淡赎回标准履行。      （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自 动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被破除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生遍及赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主迥殊前一职业日 基金总份额 30%以上（“大额赎回恳求东说念主”）的赎回恳求的情形下，基金管制东说念主 不错缓期办理赎回恳求。基金管制东说念主应当按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回 恳求东说念主”）利益的原则，优先证据小额赎回恳求东说念主的赎回恳求。具体为：如小额 赎回恳求东说念主的赎回恳求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回恳求的范围内对 大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东说念主的赎回恳求量/当日大 额赎回恳求总量）证据，对大额赎回恳求东说念主未予证据的赎回恳求缓期办理；如小 额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日不成被全部证据，则按照单个小额赎回恳求东说念主的 赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的比例，证据当日受理的赎回恳求量，对当 日全部未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主 的全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条文定的缓期赎回或 取消赎回的方式办理。基金管制东说念主应当对缓期办理赎回恳求的事宜在端正媒介上 刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得迥殊 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个走动日内陈说基金份额合手有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的千般基金份额净值。 照《信息表露办法》的相关端正，在端正媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另 行发布从头怒放的公告。   （十二）基金退换   已合手有本公司管制的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台和商量代销机构办理本基金的退换业务。   投资者可在基金怒放日恳求办理基金退换业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候通常。   基金退换用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次退换时两只基金的申购费率和赎回费率的互异情况而 定。基金退换用度由恳求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 退换用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   退换用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   退换用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在退换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金计较补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成退换后不连气儿计较合手有期；转入的基金份额合手有期限自登记机构 转入恳求证据之日起驱动计较，自该部分基金份额赎回或转出恳求证据日止，且 基金份额赎回或转出恳求证据日不计入合手有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金退换当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或商量公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－退换用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金退换只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金退换采纳“未知价”法，即以恳求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行计较。   基金退换罢职“份额退换”的原则，退换恳求份额精准到一丝点后两位，单 笔退换恳求份额不得低于 100 份，当单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性恳求退换。销售机构另有端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金退换用度由基金合手有东说念主承担。   基金投资者提议的基金退换恳求，在当日走动时候扫尾前不错破除，走动时 间扫尾后即不得破除。   基金份额合手有东说念主提交基金退换走动恳求后，基金注册登记机构在 T+1 职业日 为基金份额合手有东说念主恳求进行证据，证据告捷后为基金合手有东说念主理理商量的注册登记 手续。   本公司可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行拯救，并 按端正赐与公告。   基金投资者提议的基金退换恳求，在当日走动时候扫尾前不错破除，走动时 间扫尾后即不得破除。   基金份额合手有东说念主提交基金退换走动恳求后，基金注册登记机构在 T+1 职业日 为基金份额合手有东说念主恳求进行证据，证据告捷后为基金合手有东说念主理理商量的注册登记 手续。   本公司可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行拯救，并 按端正赐与公告。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的走动形状或者走动方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非走动过户，或者 按照商量法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照商量法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或罪犯东说念主组织。办理非走动过户必须提供 基金登记机构要求提供的商量贵府，对于相宜条件的非走动过户恳求按基金登记 机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资规画   怒放式基金如期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交恳求，约 定每期申购时候和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购恳求的一种投资方式。   相宜基金合同端正的通盘个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金怒放日恳求办理如期定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候通常。   投资者可通过光大保德信直销平台和商量代销机构办理本基金的如期定额 投资业务。   恳求办理如期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金管制有限公司 怒放式基金账户，具体开户标准请罢职各销售机构端正；   投资者开立基金账户后佩戴本东说念主灵验身份证件和相关凭证到指定的各销售 机构网点恳求办理光大保德信怒放式基金的如期定额申购业务，具体办理标准请 罢职各销售机构的相关端正。   投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在商量公告或说明中所列示的如期定额投资规画最低申 购金额。 则初次扣款日为当期，不然为次期。 自动扣款，若遇非基金怒放日则顺延到下一基金怒放日； 定存足资金，以保证业务恳求的告捷受理。   目下本基金的申购业务采纳"前端收费"模式，故如期定额申购也只采纳"前 端收费"模式，如无另行公告，如期定额申购费率及计费方式等同于一般的申购 业务。   每期推行扣款日与基金申购恳求日为吞并日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准计较申购份额，申购份额将在 T+1 职业日证据告捷后径直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 职业日起查询如期定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更恳求；如果投资者 想闭幕如期定额申购业务，可提议湮灭恳求，具体办理标准请罢职商量销售机构 的端正。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律法例另有端正的除外。   如商量法律法例允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或商量公告。      （十九）在不违背商量法律法例端正和基金合同约定且对基金份额合手有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及商量业务的安排进行补充和拯救并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。                  九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资主见   本基金重心投资于专精特新主题商量的上市公司，在抵制风险的前提下，追 求基金资产耐久妥当增长。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、 地方政府债、次级债、可退换公司债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、 中期单据、央行单据偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、资 产支合手证券、债券回购、银行入款、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会商量端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其 中投资于港股通标的股票的比例不迥殊股票资产的 50%，投资于本基金界定的专 精特新主题商量股票不低于非现金基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应标准后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应拯救。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策形状、证券市集走势的空洞分析，合理确 定基金在股票、债券等千般资产类别上的投资比例，并根据千般资产风险收益特 征的相对变化和基金资产景况，应时动态拯救千般资产的投资比例，在抵制风险 的基础上提高基金的收益后劲。   （1）专精特新主题界定   本基金所界定的专精特新主题商量的企业是指根据工业和信息化部（以下简 称“工信部”）发布《对于开展专精特新“小巨东说念主”企业培育职业的陈说》、《工 业和信息化部对于促进中小企业“专精特新”发展的率领见地》的要求，优先聚 品市集属于制造业中枢基础零部件、先进基础工艺和要道基础材料；或相宜制造 强国计策十大重心产业畛域；或属于产业链供应链要道法子及要道畛域“补短板” “锻长板”“填空缺”居品；或围绕重心产业链开展要道基础时期和居品的产业 化攻关；或属于新一代信息时期与实体经济深度交融的创新址品等限制的商量上 市公司。本基金所指的专精特新主题商量上市公司为工信部公示的专精特新“小 巨东说念主”名单中的上市企业偏激更新。      若翌日由于时期跳动或政策变化导致本基金专精特新主题商量畛域和公司 商量业务的隐敝范围发生变动，基金管制东说念主在履行顺应标准后有权对上述界说进 行补充和翻新。      （2）个股弃取策略      本基金将根据上述专精特新主题界定初步选出备选股票池，之后在此基础上 从定量和定性两个方面对标的股票进行“从下到上”分析，精选个股组成投资组 合。      定量分析方面，本基金主要从谋划景况、成长能力、估值水对等方面对备选 股票池中标的公司进行空洞评价，筛选出财务质料高、盈利能力强、业务踏实增 长并具有估值上风的公司进行投资，参考选股规画包括但不限于： 率、销售净利率、股息率、每股谋划性现金流等；      定性分析方面，本基金重心教师标的公司行业地位、品牌影响力、居品时期 含量、时期发展远景、资源使用和成本抵制等方面的能力，筛选出具有一定竞争 上风和业务壁垒的公司进行投资。      （3）港股通标的股票投资策略      本基金柔柔互联互通机制下港股市集投资契机，可根据投资需要或市集环境 变化，弃取将部分资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。      （4）存托凭证的投资策略      本基金将根据投资主见和股票投资策略，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，对存托凭证的刊行企业和所属行业进行深刻研究判断，在空洞计议预期收 益、风险、流动性等身分的基础上，精选出具备投资价值的存托凭证进行投资。   本基金密切柔柔国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，预计翌日 利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个 券弃取方法构建债券投资组合，配置大略提供踏实收益的债券品种。   资产支合手证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支合手证券的走动结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采纳包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支合手证券。   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、 共享股票价钱上升收益的性情。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行条件、投资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，考中具有较高 价值的可转债进行投资。本基金将提神对可转债对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利能力或成永恒景的上市公司的可转债进行重心弃取。   本基金将空洞分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主天赋、转股标的等身分， 对可交换债券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，考中具有盈利空 间的优质标的进行投资。同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况 和刊行主体谋划景况，合理抵制可交换债券的投资风险。   为更好地齐备投资主见，本基金在防备风险管制的前提下，以套期保值为目 的，抵制运用股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、走动成本低和杠杆操作等性情，提高投资组合的运作效率。   本基金在进行股指期货投资时，将按照风险管制的原则，以套期保值为主要 目的，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结搭伙指期货的订价模子 寻求其理估值水平。本基金管制东说念主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以训斥投资组合的举座风险。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验抵制风险的前提下，弃取流动性好、走动活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结搭伙票期权订价模子，弃取估值 合理的期权合约。基金管制东说念主将根据审慎原则，建立股票期权走动决策部门或小 组，按影相关要求作念好东说念主员培训职业，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的管制东说念主员负责股票期权的投资 审批事项，以注重期权投资的风险。   本基金在国债期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益性情。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若以为有助于基 金进行风险管制和组合优化的，可依据法律法例的端正履行顺应标准后，运用金 融繁衍居品进行投资风险管制。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不迥殊股票资产的 50%，投资于本基金界定的专精特新主题商量股 票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期 货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不迥殊基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不迥殊该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得迥殊 基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得迥殊基金资产净值的   （7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得迥殊 该资产支合手证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手 证券，不得迥殊其千般资产支合手证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得迥殊基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得迥殊基金净资产的 140%；   （13）本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得迥殊基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需罢职下列（16）-（24）的投资组 合限制：   （16）在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得迥殊基金资 产净值的 10%；   （17）在职何走动日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18）在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得迥殊基金合手有 的股票总市值的 20%；   （19）在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 迥殊上一个走动日基金资产净值的 20%；   （20）基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关端正；   （21）在职何走动日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得迥殊基金资 产净值的 15%；   （22）在职何走动日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得迥殊基金合手有 的债券总市值的 30%；   （23）基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （24）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得迥殊上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权走动，需盲从下列（25）-（27）的投资组合限制：   （25）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得迥殊基金资 产净值的 10%；   （26）本基金开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应合手有合约行权所需的全额现金或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （27）本基金未平仓的期权合约面值不得迥殊基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，法律 法例或监管机构另有端正的从其端正；   （29）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会商量规 定，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，注重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （30）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行拯救，但法律法 规或中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受商量限制或按拯救后的端正履行。   为选藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 抵制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。商量走动必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律 法例赐与表露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受商量限制或按拯救后的端正履行。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证 500 指数收益率*70%+中证港股通空洞指数 收益率*10%+中证全债指数收益率*20%。   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券 市集，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市集中流动性好、 代表性强的中小市值股票，空洞反应了沪深证券市集内中小市值公司的举座景况。   中证港股通空洞指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公 司的举座景况和走势，具有细致的市集代表性，适诱惑为本基金股票投资的事迹 基准。本基金弃取该指数来猜度港股投资部分的绩效。   中证全债指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数样本具有庸俗的市集 代表性，涵盖主要走动市集、不同刊行主体和期限，是中国目下较泰斗、应用较 广的指数，适诱惑为本基金债券部分的事迹比较基准。   基于上述指数的主要特征，“中证 500 指数收益率*70%+中证港股通空洞指 数收益率*10%+中证全债指数收益率*20%”大略确凿、客不雅地反应本基金的风险 收益特征，因此适诱惑为本基金的事迹比较基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹 比较基准推出时，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的事迹比较基准，或者 市集发生变化导致本事迹比较基准不再适用或本事迹比较基准罢手发布时，经与 基金托管东说念主协商一致，本基金管制东说念主不错在按照监管部门要求履行顺应标准后， 变更事迹比较基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。   本基金若通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港证券市集， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市 场走动互联互通机制投资的风险等专有风险。      （七）基金管制东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      （二）基金投资组合敷陈      本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 12 月 31 日。                                               占基金总资产的比例 序号           技俩          金额（元）                                                  （％）       其中：股票                   50,858,707.14            90.07       其中：债券                              -                -       资产支合手证券                             -                -       其中：买断式回购的买                         -                -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       共计                                                        占基金资产净值 代码              行业类别          公允价值（元）                                                         比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -             - B    采矿业 C    制造业                               45,446,777.14        81.10 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -             - E    建筑业                                          -             - F    批发和零卖业                                       -             - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -             - H    住宿和餐饮业                                       -             - I    信息传输、软件和信息时期服务业                    3,602,864.00         6.43 J    金融业                                          -             - K    房地产业                                         -             - L    租借和商务服务业                                     -             - M    科学研究和时期服务业                           703,416.00         1.26 N    水利、环境和群众设施管制业                                -             - O    住户服务、修理和其他服务业                                -             - P    拔擢                                           -             - Q    卫生和社会职业                                      -             - R    文化、体育和文娱业                                    -             - S    空洞                                           -             -      共计                                50,858,707.14        90.76      本基金本敷陈期末未合手有港股通投资的股票。                                                        占基金资产净值 序号    股票代码       股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                         比例(％)      本基金本敷陈期末未合手有债券。      本基金本敷陈期末未合手有债券。      本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。      本基金本敷陈期末未合手有贵金属。      本基金本敷陈期末未合手有权证。      本基金本敷陈期末未合手有股指期货。      若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，有选 择地投资于股指期货。套期保值将主要遴荐流动性好、走动活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结合 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金管制东说念主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 弃取，严慎进行投资，以训斥投资组合的举座风险。      法律法例对于基金投资股指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法例的端正执 行。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的利率风险，改善组合的风险收益性情。   本基金本敷陈期末未合手有国债期货。 编制日前一年受到证监会、证券走动所公开责难、处罚的情况。   序号              称号              金额   本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可退换债券。   本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。                                  十、 基金的事迹    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表        光大保德信专精特新搀杂 A:                                      事迹比较      事迹比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①       圭臬差②                                           率③   准差④ 至 2023 年 12 月     -17.17%    1.13%    -7.90%    0.65%      -9.27%    0.48% 自基金合同见效                   -16.62%    1.61%    -0.26%    1.06%      -16.36%   0.55% 起于今        光大保德信专精特新搀杂 C:                                      事迹比较      事迹比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①       圭臬差②                                           率③   准差④ 至 2023 年 12 月     -17.63%    1.13%    -7.90%    0.65%      -9.73%    0.48% 自基金合同见效                   -17.49%    1.61%    -0.26%    1.06%      -17.23%   0.55% 起于今        （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      (2023 年 1 月 16 日至 2024 年 12 月 31 日)                    十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据商量法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的补助和贬责   本基金财产沉寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主补助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金商量的证券/期货走动形状的走动日以及国度法律 法例端正需要对外表露基金净值的非走动日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市集器具、资产支合手证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。      (三) 估值原则      基金管制东说念主在细目商量金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴荐最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近走动日的报价不成确凿反应公允价值的，搪塞报价进行拯救，细目公允价 值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批合手有商量资产或欠债所产生溢 价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值时期细目公允价值。遴荐估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得商量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值拯救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行拯救并细目公允价值。   (四) 估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市 价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 拯救最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时期细目公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支合手证券，遴荐估值时期细目公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经拯救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行拯救以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴荐估值时期细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近走动日结算 价估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近走动日结算 价估值。 逐日证据利息收入。 权机构公布的港币兑东说念主民币的中间价为准。      税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集走动互联互通机制 波及的境酬酢易形状所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正拯救或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在商量税金拯救日或推行支付日进行相应的估 值拯救。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及商量法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据相关法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经商量各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      (五) 估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。      基金管制东说念主每个职业日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。      (六) 估值不实的处理      基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值不实时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结 的职业东说念主应当对由于该估值不实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职业方承担； 由于估值不实职业方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估 值不实职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值不实职业方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值不实职业方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的职业方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值不实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值不实职业方仍搪塞估值不实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求委派不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和迥殊其推行损失的差额部分支付给估值不实职业方。   （4）估值不实拯救遴荐尽量收复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因细目估值不实的职业方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现不实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的设施注重损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益 的原则进行协商。   (七) 暂停估值的情形 原因暂停营业或港股通临时暂停时； 资产价值时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   (八) 基金净值的证据   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个职业日走动扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按端正对基金净值赐与公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的份额净值。   (十) 特殊情形的处理 差不看成基金份额净值不实处理。 及入款银行发送的数据不实、遗漏或国度管帐政策变更、市集功令变更等原因， 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、顺应、合理的设施进行搜检，然而 未能发现该不实的，由此变成的基金份额净值计较不实，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施摒弃或减 轻由此变成的影响。               十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指甘休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已齐备收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同见效发火 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；  在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配原则和支付 方式进行拯救，不需召开基金份额合手有东说念主大会。  （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明甘休收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决议的细目、公告与实施  本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的相关端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类 另有端正的除外； 裁费；   (二) 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。基金管制费 的计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 商量基金托管东说念主协商处分。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的计较方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 商量基金托管东说念主协商处分。  销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.50％。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计较公式如下：  H=E×0.50％÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时商量基金托管东说念主协商处分。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三) 不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      (五) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的商量税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                十五、 基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊普通合伙）改聘为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金管制股份有限公司董事会审议通过，并已按照商量端正及基 金合同约定陈说基金托管东说念主。更换管帐师事务所依照《信息表露办法》的端正在 端正媒介公告。               十六、 基金的信息表露  （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管制端正》、基金合同偏激他相关端正。商量法律法例对于 信息表露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息表露义务东说念主  本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息真的凿性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予表露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者大略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表露的信息 贵府。  （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开表露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开表露的信息遴荐阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开表露的基金信息  公开表露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额合手有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产补助及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概要是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在端正网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正报刊和端正网站上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载基金合同见效公告。  基金合同见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在端正网站表露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。  基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。  如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或迥殊基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下表露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期内 合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，相关信息表露义务东说念主应当依照《信息表露办法》的规 定编制临时敷陈书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同闭幕、基金清理；  （3）退换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管制东说念主变更合手有百分之五以上股权的推动、基金管制东说念主的推行控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更迥殊百分之五十；  （11）基金管制东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动迥殊百分之三十；  （12）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （13）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务商量步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务商量步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （14）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、 推行抵制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外；  （15）基金收益分配事项；  （16）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；  （17）某一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五；  （18）本基金驱动办理申购、赎回；  （19）本基金发生遍及赎回并缓期办理；  （20）本基金连气儿发生遍及赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；  （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；  （22）发生波及基金申购、赎回事项拯救或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金管制东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；  （24）本基金拯救份额类别配置；  （25）基金推出新业务或服务；  （26）基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集端淑传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手 有东说念主权益的，商量信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开理会。  基金合同出现闭幕情形的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正 网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支合手证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度敷陈中表露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管制东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险规画等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主见等。   基金管制东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险规画等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主见等。   基金管制东说念主应当在如期信息表露文献中表露参与股票期权走动的相关情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票 期权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会规 定媒介表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金管制东说念主应当在基金年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈等如期敷陈和招募说 明书等文献中表露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法例或中国证 监会另有端正时，从其端正。  本基金实施侧袋机制的，商量信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。  （六）信息表露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息表露事务。  基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会商量基金信息 表露内容与式样准则等法例端正。  基金托管东说念主应当按照商量法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理敷陈等公开披 露的商量基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证商量报送信息真的凿、准确、齐备、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介表露信息，何况 在不同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息表露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的商量端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将商量档案至少保存到基金合同闭幕后 10 年。  （七）信息表露文献的存放与查阅  照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照商量法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管 东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。  （八）暂停或蔓延信息表露的情形 因暂停营业或港股通临时暂停时； 资产价值时；  （九）本基金信息表露事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例端正的 时候内遴聘侧袋机制启用日发表见地且相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所进行审计并表露专项审计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求迥殊前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作规画和基金事迹规画时仅需计议主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的拯救，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的商量要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管制东说念主应按照《流 动性风险管制端正》的相关要求，采纳暂停基金估值等商量设施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照商量法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并表露专项审计见地。   （七）侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、商量用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按 照商量法律法例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分端正的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期敷陈中表露敷陈期内侧袋账 户商量信息，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度敷陈进行审计时，搪塞敷陈期内基金侧袋机制运行商量的会 计核算和年度敷陈表露等发表审计见地。   （八）本部分对于侧袋机制的商量端正，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致商量内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的 ，基金管制东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行顺应标准后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和拯救，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式身分将影响到本基金事迹，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大略齐备刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细目。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水和善再投资的策略。翌日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金合手有东说念主收益将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货扩展身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司谋划风险   上市公司的谋划景况受多种身分的影响，如谋划决策、时期变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分配利润的训斥，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过踱步化投资来减少风险，但不周到都消失。   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、技巧和时期等身分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管制上，举例资产配置、类属 配置不成达到预期收益主见；也可能表目下个券个股的弃取不成相宜本基金的投 资作风和投资主见等。   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不成马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现遍及赎回，致使莫得迷漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券/期货走动所、世界银行间债券市集等流动性 较好的表率型走动形状，主要投资对象为具有细致流动性的股票、债券等，同期 本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，空洞评估在 平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   （2）遍及赎回情形下的流动性风险管制设施   基金出现遍及赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或 遍及赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，若本基 金发生遍及赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主迥殊前一职业日基金总份额 30%以 上（“大额赎回恳求东说念主”）的赎回恳求的情形下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回 恳求。基金管制东说念主应当按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利益的 原则，优先证据小额赎回恳求东说念主的赎回恳求。具体为：如小额赎回恳求东说念主的赎回 恳求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主的 赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东说念主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量） 证据，对大额赎回恳求东说念主未予证据的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎 回恳求在当日不成被全部证据，则按照单个小额赎回恳求东说念主的赎回恳求量占当日 小额赎回恳求总量的比例，证据当日受理的赎回恳求量，对当日全部未证据的赎 回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回恳求） 缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办 理。基金管制东说念主应当对缓期办理赎回恳求的事宜在端正媒介上刊登公告。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法搪塞投资者遍及赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的端正，严慎考中缓期办理遍及赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风 险管制器具看成辅助设施。对于千般流动性风险管制器具的使用，基金管制东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在推走时用千般流动性风险管制器具 时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （4）侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的 在于灵验拒绝并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因 此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前候具 有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金如期敷陈中表露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作规画和基金事迹规画时仅需 计议主袋账户资产，基金事迹规画应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露 的事迹规画不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。      （1）杠杆风险：因股指期货遴荐保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动主见不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的颠倒变动 而遭受延期风险。      （3）股指期货延期时的流动性风险：本基金合手有的股指期货头寸需要进行 延期操作，平仓合手有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、走动量不实时，将会导致延期操作履行难度提高、走动成本增 加，从而可能对基金资产变成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金管制风险：股指期货采纳保证金走动制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金管制要求高。当市集合手续向不利 主见波动导致期货保证金不及，如果未能在端正的时候内补足保证金，按端正将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍合手有未平仓合 约，走动所将按照交割结算价将账户合手有的合约进行现金交割，因此无法继续合手 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产管制东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会费事选 择资信景况优良、风险抵制能力强的期货公司看成经纪商，但不成根绝在顶点情 况下，所弃取的期货公司在走动过程中存在作恶、违法谋划步履或歇业清理导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在端正的时候内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约不成继续合手有风险：由于国度法律、法例、政策的变化、 中金所走动功令的修改、迫切设施的出台等原因，基金资产合手有的未平仓合约可 能无法继续合手有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管制 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管制东说念主为了更好的注重投资股票期权所濒临的千般风险，建立了 股票期权走动决策小组，按影相关要求作念好东说念主员培训职业，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的管制东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括资产支合手证券，投资于资产支合手证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体爽约 的风险，是资产支合手证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产支合手证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于资 产支合手证券走动不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、进犯合约走动 敌手等身分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制商量的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证合手有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托公约自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等流通受限证券。基金投资有明确锁如期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会相关端正细目公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所合手有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需计议该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于合手有 流通受限证券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及走动功令等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、聚集度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚集来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时期和计策新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业 翌日盈利、现金流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足参与证券走动满两年何况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构合手有个股大批流统统导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现偏激他商量流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量个股， 市集可能存在高聚集度景况，举座存在聚集度风险。   （5）系统性风险      科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股商量性较高，市集阐明欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新时期产业扶合手力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形状变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本基金为搀杂型基金，投资者濒临的特定风险主要为资产配置风险、 股票投资风险以偏激他证券投资风险。股票投资收益会受宏不雅经济、市集偏好、 行业波动和公司自身谋划景况等身分的影响，本基金所投资的股票可能在一定时 期内阐明与其他未投资的股票不同，变成本基金的收益低于其它基金；另外，由 于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价钱也可能因市集中的千般变 化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。      （2）本基金主要投资于专精特新主题范围内的股票。因此，本基金受股票 系统性风险影响较大，可能濒临较大的投资风险；此外，本基金主要投资于专精 特新主题商量行业股票，因此本基金在获取专精特新主题商量行业股票投资收益 的同期，须承受股票波动带来的行业风险。当专精特新主题商量行业股票阐明较 差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象为非专精特新主题商量行业股 票的基金。      （3）投资港股通标的股票的风险      港股通存在逐日额度限制。在香港聚拢走动通盘限公司开市前阶段，当日额 度使用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续走动时段，当 日额度使用罢了的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入走动的风险。现 行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根 据范围限制功令对具体的可投资标的进行拯救，对于调出在投资范围的港股，只 能卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的拯救而不成实时买入 看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还濒临港股通机制下走动日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡走动，港股 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、玄色暴雨或者香 港聚拢走动所端正的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间 无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动颠倒情况时， 内地证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临 在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据不实等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、走动功令、结算、托管以偏激他运作风险等多 种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱的影响弘远，港股价钱 与外洋资金流动阐明出高度商量性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到或然事件影响可能阐明出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日， 即为卖出当日之后第二个港股通走动日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款 日历比平淡情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时拯救基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通功令，本基金因所合手港股通股票权益分配、退换、上市公 司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者退换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有商量权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述功令，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所端正，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采纳停牌设施。此外，不同于 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化端正，仅仅细目了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对 存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示 板，联交所遴荐非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性互异， 本基金可能存在因所合手个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失的 风险。   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令 的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所合手资产组 合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   （1）时期风险   当计较机、通讯系统、走动相聚等时期保障系统或信息相聚支合手出现颠倒情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平淡时限自大产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端抵制风险   上海证券走动所、深圳证券走动所偏激他境内证券走动所和中国证券登记结 算公司对本基金租用的走动单元实施当日净买入申报金额总量前端抵制轨制。当 商量走动单元买入申报金额不相宜资金前端抵制自设额度限制的，上海证券走动 所、深圳证券走动所偏激他境内证券走动所和中国证券登记结算公司将拒却接受 本基金的买入申报，在该等情形下，本基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是怒放式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的连气儿大批申购而导致基金管制东说念主在短期内被动合手有大 量现金；或由于基金份额合手有东说念主的连气儿大批赎回而导致基金管制东说念主被动抛售所合手 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现遍及赎回，并导致基金管制东说念主的现 金支付出现艰巨，基金份额合手有东说念主在赎回基金单元时，可能会遇到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡职业，从而产生影响 基金的申购和赎回按平淡时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不成保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后依照《信息表露办法》的端正在端正媒介公告。  （二）基金合同的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行商量标准后，基金合同应当闭幕： 基金托管东说念主联络的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同闭幕情形出面前，由基金财产清理小组统一袭取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律见地书；  （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。                二十、 基金合同的内容撮要  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金管制东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度相关法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 设施保护基金投资者的利益； 赢得基金合同端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、退换、转托管、如期定额投资和非走动过户等业务功令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相沉寂，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予阴私，不向他 东说念主显露，向审计、法律等外部专科参谋人或监管机构、司法机构提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵府，保存期限不少于法律法例的端正； 证投资者大略按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分配； 陈说基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除； 东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券/期货走动资金清理；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别配置账户，沉寂核算，分账管制，保 证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开表露前赐与阴私，不得向他东说念主显露，向审计、法律等外部专科顾 问或监管机构、司法机构提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东说念主有未履行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措 施； 不少于法律法例的端正； 回款项； 或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 配； 银行业监督管制机构，并陈说基金管制东说念主； 因其退任而免除； 金管制东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 管制东说念主追偿；  基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额合手有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金份额合手有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关端正，基金份额合手有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额合手有东说念主大会的 日常机构，按照商量法律法例的要求履行。  （1）除法律法例和中国证监会另有端正外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求 召开基金份额合手有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法例端正和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 方式、拯救基金份额类别配置或对基金份额分类办法及功令进行拯救； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 走动过户、转托管等业务功令；   (1)除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   (2)基金管制东说念主未按端正召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。   (3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项书面要求 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并陈说基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项要求召开 基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装扮、烦嚣。   (6)基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责弃取细目开会时候、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激 商量方式和商量东说念主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面陈说基金托管东说念主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管制 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另 行书面陈说基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。  （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托阐述委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法例、基金合同和 会议陈说的端正，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的 基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 商量辅导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈说端正的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决见地的，不影响表决效率； 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决 见地； 表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法 律法例、基金合同和会议陈说的端正，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东说念主亦可 遴荐书面或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，授权方式可 以遴荐书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细目并在会 议陈说中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议标准比照现场开 会和通讯方式开会的标准进行。基金份额合手有东说念主不错遴荐书面、相聚、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈说中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定闭幕基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会计议的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事标准  在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条文定标准细目和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和商量方式等事项。  在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正 的须以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、闭幕基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐述，不然提交 相宜会议陈说中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方法 相宜会议陈说端正的表决见地视为灵验表决，表决见地腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的效率。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息表露办法》的端正在端正 媒介上公告。如果遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则商量基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若商量 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日商量基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份 额合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日商量基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额 小于在权益登记日商量基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商量基金份额的合手有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的商量端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文商量约定。 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致商量内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 履行顺应标准后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和拯救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  （三）基金合同湮灭和闭幕的事由、标准  （1）变更基金合同波及法律法例端正或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自见效后方可履行，自 决议见效后依照《信息表露办法》的端正在端正媒介公告。  有下列情形之一的，经履行商量标准后，基金合同应当闭幕：  (1)基金份额合手有东说念主大会决定闭幕的；  (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新 基金托管东说念主联络的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)商量法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同闭幕事由之日起 30 个职业日内成 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的补助、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产清理标准： 告出具法律见地书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。  清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。  （四）争议处分方式  各方当事东说念主愉快，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公形状和营业形状查阅。                  二十一、 基金托管公约的内容撮要    （一）基金托管公约当事东说念主    称号：光大保德信基金管制有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    成立日历：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织体式：有限职业公司    注册成本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期间：合手续谋划    谋划范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务。    称号：中国成立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：合手续谋划   谋划范围：接管公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供补助箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取标 准的，基金管制东说念主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金 托管东说念主，基金管制东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更 新和拯救并实时陈说基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进 行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、 地方政府债、次级债、可退换公司债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、 中期单据、央行单据偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、资 产支合手证券、债券回购、银行入款、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会商量端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其 中投资于港股通标的股票的比例不迥殊股票资产的 50%，投资于本基金界定的专 精特新主题商量股票不低于非现金基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应标准后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应拯救。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和拯救期限进行监督：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不迥殊股票资产的 50%，投资于本基金界定的专精特新主题商量股 票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期 货合约需缴纳的走动保证金后，本基金合手有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不迥殊基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金合手有一家公司发 行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不迥殊该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得迥殊 基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得迥殊基金资产净值的   （7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得迥殊 该资产支合手证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东说念主的千般资产支合手证券，不得迥殊其千般资产支合手证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得迥殊基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得迥殊基金净资产的 140%；   （13）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金合手有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得迥殊基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需罢职下列（15）-（22）的投资组 合限制：   （15）在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得迥殊基金资 产净值的 10%；   （16）在职何走动日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （17）在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得迥殊基金合手有 的股票总市值的 20%；   （18）在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 迥殊上一个走动日基金资产净值的 20%；   （19）基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关端正；   （20）在职何走动日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得迥殊基金资 产净值的 15%；   （21）在职何走动日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得迥殊基金合手有 的债券总市值的 30%；   （22）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得迥殊上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权走动，需盲从下列（23）-（25）的投资组合限制：   （23）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得迥殊基金资 产净值的 10%；   （24）本基金开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应合手有合约行权所需的全额现金或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （25）本基金未平仓的期权合约面值不得迥殊基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，法律 法例或监管机构另有端正的从其端正；   （27）本基金合手有的通盘流通受限证券，其公允价值不得迥殊本基金资产净 值的 15%；本基金合手有的吞并流通受限证券，其公允价值不得迥殊本基金资产净 值的 10%；   （28）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行拯救，但法律法例或中国 证监会端正的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受商量限制或按拯救后的端正履行。 公约第十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 抵制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱履行。商量走动必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法 律法例赐与表露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受商量限制或按拯救后的端正履行。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经闲散弃取的、本基金适用的银行间债券 市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主应严 格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集弃取走动敌手。基金托管东说念主监督基 金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管制东说念主 不错对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目下已与本 次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时拯救银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明根由，并在与走动敌手发生走动前 3 个职业日内与基金托管东说念主 协商处分。若管制东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与通盘走动敌手进行走动。   基金管制东说念主负责对走动敌手的资信抵制，按银行间债券市集的走动功令进行 走动，并负责处分因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职业及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目的时候前仍未承担爽约职业偏激他商量法律职业的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向商量走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职业。 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会商量端正，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，注重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及商量投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包 括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中 央国债登记结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间 债券市集走动的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 商量职业的落实和协调，并确保基金托管东说念主大略平淡查询。因基金管制东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全补助本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职业及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金，若法例有新端正的 按照新的端正履行。   （2）基金管制东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金 投资比例限制失调、基金流动性艰巨以及商量损失的搪塞处分设施，以及相关异 常情况的处置。基金管制东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票商量流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对商量风险 采纳积极灵验的设施，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金遍及赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰巨时，基金管制东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职业。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职业的，基金管制东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个职业日 向基金托管东说念主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵府确凿、准 确、齐备。相关贵府如有拯救，基金管制东说念主应实时提供拯救后的贵府。上述书面 贵府包括但不限于： 记结算有限职业公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金管制东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国 证监会端正媒介表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违背相关限制端正，在合理期限内未能 进行实时拯救，基金管制东说念主应按端正编制临时敷陈书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据相关端正有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）商量法律法例对基金投资流通受限证券有新端正的，从其端正。 产净值计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、商量信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进 行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式陈说基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到电话提醒或书面陈说后应不才一职业日前实时查对并以 电话或书面体式向基金托管东说念主进行回复，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举 证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证 监会。 和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面辅导， 基金管制东说念主应在端正时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国 证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管制东说念主应积极配合提供商量数据贵府和制 度等。 行政法例和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管制东说念主承担。 同期陈说基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管制东说念主无正 当根由，拒却、隔透顶方根据本托管公约端正利用监督权，或采纳拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教养仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。 基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照商量法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照商量法律法例的端正和基金合同的约定履行。   （1）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理清理交收、商量信息表露和监督基金投资运作等步履。   （2）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他相关端正时，应实时以书面体式 陈说基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基 金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交商量 贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在端正时候内复兴基金管 理东说念主并改正。   （3）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、隔透顶方根据本公约端正利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议教养仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金财产的补助   （1）基金财产应沉寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全补助基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产的 齐备与沉寂。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定补助基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、 贬责、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内走动交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、 结算费和账户选藏费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与相关当事 东说念主细目到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈说基金管制东说念主采纳设施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何职业。但基金托管东说念主应赐与积极的协助和配合。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得寄托第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管制东说念主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 端正时候内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资， 出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的方法在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主补助和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金银行账户的开立和管制应相宜银行业监督管制机构的相关端正。   （4）在相宜法律法例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）管制东说念主应于托管居品清盘后实时完成收益兑付、用度结清偏激他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个职业日内向托管东说念主 发出销户恳求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职业公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的补助由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管制东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户灵通讯息陈说基金管制东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限职业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司 的一级法东说念主清理职业，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的端正以及基金管制东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》履行。   （5）账户刊出时，在盲从中国证券登记结算有限职业公司的商量端正下， 由管制东说念主和托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚贞日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及商量账户的开立、使用的，若无商量端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的方法恳求并取得干预世界银 行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的相关端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管制东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   基金管制东说念主应当按照商量端正开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货走动所获取走动编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及走动编码 对应称号应按影相关端正设立，具体根据签署的《期货投资托管操作三方备忘录》 开立和管制。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东说念主授权基金托管东说念主理 理商量银期转账业务。   （1）在本托管公约坚贞日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及商量账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关功令使用并管制。   （2）法律法例等相关端正对商量账户的开立和管制另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国 证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代补助库，补助凭证由基金托管东说念主合手有。实 物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验抵制或补助的 资产不承担任何职业。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 补助。除本公约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职业日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的补助期限不少 于法律法例的端正。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得转变。   （四）基金资产净值计较与复核 是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛错计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急 拯救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个职业日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。      （五）基金份额合手有东说念主名册的登记与补助   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和补助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别补助基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例的规 定。如不成妥善补助，则按商量法例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管制东说念主应将相关贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和齐备性。基 金托管东说念主不得将所补助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应盲从阴私义务。      （六）争议处分方式   因本公约产生或与之商量的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处分，协商、 融合不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，选藏基金份额 合手有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。      （七）托管公约的修改与闭幕   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主结果、照章被破除、歇业或由其他基金托管东说念主袭取基金资 产；   （3）基金管制东说念主结果、照章被破除、歇业或由其他基金管制东说念主袭取基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的闭幕事项。                 二十二、 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金管制东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电说话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等走动情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金管制东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司迁移端平台或通过销售机构进行磋议、查询。   世界统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微肯定务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额合手有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管制 东说念主定制电子对账单。基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生走动或账单期末仍合手有本公司旗下基金份额的合手有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额合手有东说念主未精熟填写或未实时更新商量信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金管制东说念主无法投递的除外。   电子对账单体式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月扫尾后 10 个职业日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金走动或当月终末一个走动日仍合手有基金份额，并告捷定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：甘休月度末的基金份额 合手有概况及当月走动明细。      （2）月度短信对账单：每月度扫尾后 10 个职业日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个走动日仍合手有基金份额，并告捷定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：甘休月度末的基金份额合手有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统合手有本公司基金份额的合手有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度扫尾后 20 个职业日内，本基金管制东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，朝上一管帐年度终末一个走动日仍合手有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：甘休年度末的基金份额合手有概况、参考市 值及年度走动明细。      指以不如期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 商量材料、怒放式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及迁移端平台，投资者可赢得如下服务： 走动明细情况、更动个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金管制东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方迁移端平台：      微肯定务号：      （四）网上走动   基金管制东说念主还是灵通快速方便的网上走动，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上走动系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金退换、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务功令请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电说话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式商量 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面运动了本招募说明书。                  二十三、 其他应表露事项   （一）2024 年 1 月 16 日至 2025 年 1 月 15 日商量公告事宜列示如下，下列 公告刊登在上海证券报、光大保德信基金管制有限公司网站及中国证监会指定的 其他信息表露媒介上。本基金其他信息表露事项详见基金管制东说念主发布的商量公告。    表露时候                         公告内容                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年第 4                                 季度敷陈                 对于闭幕“光大保德信基金”APP 运营及选藏服务的公                                   告                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀杂 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀杂 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书                                 （更新）                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年年度                                  敷陈                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年第 1                                 季度敷陈                 光大保德信基金管制有限公司对于旗下部分公募基金                              居品风险等第变动的陈说                 光大保德信基金管制有限公司对于暂停与海银基金销                   售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀杂 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀杂 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 对于“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系统、                              在线客服升级选藏的公告              光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年第 2                            季度敷陈              光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年中期                             敷陈              对于收复“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金管制有限公司对于拯救旗下部分基金                   合手有的股票估值方法的辅导性公告              光大保德信基金管制有限公司对于旗下基金改聘管帐                           师事务所公告              光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年第 3                            季度敷陈              光大保德信基金管制有限公司对于拯救旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低合手有份额的公告              光大保德信基金管制有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司方法进行诳骗步履的辅导公告              光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2024 年 12 月          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主等机构的住所， 供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律见地书 （五）基金管制东说念主业务履历批件和营业牌照 （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献

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